Informacje dla uczestników funduszy Inventum oraz wyceny funduszy Inventum Parasol FIO i Inventum Premium SFIO

Na obecnym etapie likwidacji, uzyskane środki pieniężne ze spieniężonych już aktywów wskazanych subfunduszy, pozwalają na wypłatę wszystkich zaległych wierzytelności. Nie wszystkie aktywa zostały jeszcze spieniężone na przedmiotowych subfunduszach, stąd brak możliwości zakończenia ich likwidacji oraz wypłaty środków uczestnikom. 

Zgodnie z prawem likwidacja funduszu będzie oznaczała sprzedaż wszystkich aktywów posiadanych przez fundusz oraz ściągnięcie należności. Środki uzyskane z tego tytułu, po wypacie wszelkich zasadnych i poprawnie zgłoszonych wierzytelności, będą podzielone między uczestników Funduszu proporcjonalnie do posiadanych przez nich jednostek uczestnictwa. Okres przeprowadzenia tego procesu oraz kwoty jakie zostaną uzyskane ze sprzedaży są uzależnione od jakości aktywów w portfelu inwestycyjnym oraz zainteresowania nabywców.

Likwidacja funduszu zakłada ściągnięcie należności i sprzedaż wszystkich aktywów posiadanych przez fundusz. Środki uzyskane z tego tytułu będą przeznaczone w pierwszej kolejności na spłatę zobowiązań funduszu, w tym zaległych wypłat z tytułu odkupionych jednostek uczestnictwa (chodzi o prawidłowo złożone dyspozycje przed zawieszeniem odkupywania jednostek). Pozostała kwota zostanie podzielona między uczestników funduszu proporcjonalnie do posiadanych przez nich jednostek uczestnictwa.

W 2013 roku fundusze Inventum Premium SFIO oraz Inventum Parasol FIO zawarły umowy sprzedaży tzw. trudnych aktywów do funduszu Inventum 20 FIZAN (dalej jako „FIZAN”). Wszystkie wymienione fundusze zarządzane były wówczas przez Inventum TFI.

Wspomniane trudne aktywa to papiery wartościowe oraz wierzytelności spółek, które z różnych przyczyn  miały problemy finansowe, wskutek czego przestały regulować zobowiązania, a wartość wyemitowanych przez nie papierów wartościowych znacząco spadła. Przykładem takiej spółki jest DSS (Dolnośląskie Surowce Skalne), jedna z firm, które budowały autostrady na Euro 2012. Obecnie DSS jest w trakcie postępowania upadłościowego. Odzyskanie utraconych środków jest procesem trudnym i nie gwarantującym sukcesu. Można to osiągnąć m.in. w trakcie długotrwałych procesów restrukturyzacyjnych lub występując jako wierzyciel w postępowaniu upadłościowym i czekając na zwrot środków ze spieniężanego majątku spółki.

Według informacji posiadanych przez Likwidatora, Inventum TFI z takim właśnie zamiarem przekazało aktywa do funduszu Inventum 20 FIZAN, który jest funduszem zamkniętym i w którym takie aktywa mogą być stopniowo restrukturyzowane. Wspomniana umowa sprzedaży zakładała przeniesienie papierów wartościowych, ale z odroczonym terminem zapłaty. W praktyce, zapłata za poszczególne aktywa miała następować stopniowo, w miarę odzyskiwania środków przez FIZAN. To właśnie te odroczone płatności są należnościami stanowiącymi duży udział w aktywach Inventum Premium SFIO oraz subfunduszy w ramach Inventum Parasol FIO. Niestety, do 7 stycznia 2015 r. (ostateczny termin płatności należności)  należności te nie zostały uregulowane.

Jako Likwidator funduszy otwartych Inventum, nie mamy wpływu na działania nowego zarządzającego FIZAN. Nie mamy też wiedzy, jakie faktyczne działania podejmuje on w celu pozyskania środków i uregulowania zaległych zobowiązań. Zamierzamy natomiast utrzymywać stały kontakt z nowym zarządzającym FIZAN i będziemy podejmować wszelkie możliwe kroki, w celu odzyskania należnych środków.

 

Zgodnie z ustawą o funduszach inwestycyjnych, w związku z otwarciem likwidacji funduszy Inventum, nie mogą one zbywać ani odkupywać jednostek uczestnictwa. Wypłata środków uczestnikom nastąpi po zakończeniu likwidacji.

Posiadacze jednostek uczestnictwa nie mają obowiązku zgłaszania swoich roszczeń z tego tytułu. Wypłata środków nastąpi automatycznie. Ważne jest tylko, aby dane Uczestnika były na bieżąco aktualizowane, zwłaszcza w zakresie rachunku bankowego, na który należy dokonać wypłaty.

W związku z wydaniem przez Komisję Nadzoru Finansowego decyzji o cofnięciu TFI Inventum zezwolenia na prowadzenie działalności, od tego momentu (tj. od 7 października 2014 r.) fundusze Inventum były reprezentowane przez swoich depozytariuszy. Zgodnie z ustawą o funduszach inwestycyjnych, okres, przez który depozytariusz reprezentuje dany fundusz, może trwać maksymalnie 3 miesiące od wydania decyzji przez KNF, czyli – w przypadku funduszy Inventum – do 7 stycznia 2015 r. W tym czasie jednym z głównych zadań depozytariusza było poszukiwanie nowego podmiotu, który przejmie zarządzanie. Żadne z TFI nie zdecydowało się jednak na przejęcie zarządzania funduszami Inventum.

W takiej sytuacji ustawa przewiduje tylko jedno wyjście – likwidację funduszu, której termin zgodnie z ustawą rozpoczyna się z dniem 8 stycznia 2015 r.

Bank, jako likwidator funduszy Inventum Parasol FIO oraz Inventum Premium SFIO  nie prowadzi rejestru uczestników tych funduszy ani serwisu iRejestr.

W celu weryfikacji Państwa danych osobowych, prosimy o kontakt z agentem transferowym – firmą ProService Finteco Sp. z o.o.(PSAT).

Numer infolinii PSAT:

+48 22 32 04 786 (obsługa klienta w godz. 9-17)

Aktualizacji danych należy dokonać osobiście lub korespondencyjnie pod adresem:

ProService Finteco Sp. z o.o.
ul. Konstruktorska 12A, budynek B (wejście D, IV piętro)
02-673 Warszawa

Uwaga! Korespondencja dotycząca aktualizacji danych powinna zawierać notarialne poświadczenie podpisu uczestnika.

• Klienci funduszy otwartych Inventum mogą kierować zapytania na skrzynkę email:

klienci_inventum@ing.pl

• lub pocztą na adres:

ING Bank Śląski SA,
Puławska 2,
02-566 Warszawa,
z dopiskiem "fundusze INVENTUM"

• lub telefonicznie:

+48 32 356 22 86

(w godz. 11.00 – 16.00)

Kontakt dla klientów funduszy Inventum w sprawie zapytań i reklamacji na skrzynkę pocztową:

klienci_inventum@ing.pl

 lub pocztą na adres:

ING Bank Śląski SA,
Puławska 2,
02-566 Warszawa,
z dopiskiem "fundusze INVENTUM"

Zgodnie z Rozporządzeniem Ministra Finansów w sprawie trybu likwidacji funduszy inwestycyjnych, sporządzone zostały sprawozdania finansowe funduszy na dzień otwarcia likwidacji, tj. 8 stycznia 2015 r.  Sprawozdania te zostały opublikowane 30 czerwca 2015 r.

Likwidacja funduszy będzie przeprowadzana wg harmonogramu, który został przygotowany i przedstawiony Komisji Nadzoru Finansowego. KNF będzie również na bieżąco informowana o postępach likwidacji.

Zgodnie z obowiązującymi przepisami, Likwidator jest ponadto zobowiązany do sporządzania i ogłaszania informacji półrocznych o stanie likwidacji funduszu. 

Najważniejsze informacje dotyczące funduszy Inventum będą publikowane w dedykowanym serwisie internetowym pod adresem www.klienci-inventum.pl

 

Na niżej wymienionej poniżej stronie internetowej:

• http://www.klienci-inventum.pl/

Aktualna wycena jednostek uczestnictwa Inventum Parasol FIO oraz Inventum Premium SFIO jest publikowana na stronie:

http://www.klienci-inventum.pl

Zgodnie z Ustawą o funduszach inwestycyjnych, od momentu cofnięcia przez KNF zezwolenia na prowadzenie działalności Towarzystwu Funduszy Inwestycyjnych Inventum (tj. od 7 października 2014 r.) fundusze zarządzane przez to TFI były reprezentowane przez dwóch dotychczasowych depozytariuszy. Jednym z nich był ING Bank Śląski SA, który na mocy decyzji KNF reprezentował fundusze Inventum Parasol FIO oraz Inventum Premium SFIO.

Funkcję, jaką pełnił depozytariusz funduszy zarządzanych wcześniej przez TFI Inventum, określa ustawa o funduszach inwestycyjnych. Depozytariusz pełnił jedynie funkcję reprezentanta funduszy, co oznacza, że nie podejmował decyzji inwestycyjnych w takim zakresie, w jakim robiło to TFI.

Do głównych obowiązków depozytariusza należało zapewnienie ciągłości operacyjnej, podejmowanie działań na rzecz pozyskania płynności oraz poszukiwanie Towarzystwa, które przejmie zarządzanie funduszami. 

Depozytariusz to wybrany przez fundusz podmiot, któremu na postawie umowy powierza on przechowywanie swoich aktywów. Głównym zadaniem depozytariusza jest deponowanie aktywów nabytych przez Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych działające w imieniu i na rzecz danego funduszu. Depozytariusz nie ma żadnego wpływu na proces zarządzania funduszu nie ma tez narzędzi  aby wpływać na ten proces  Obowiązki depozytariusza określa ustawa o funduszach inwestycyjnych w art. 72 - do jego zadań należą:

- prowadzenie rejestru aktywów funduszu,

- nadzorowanie zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa, zgodnie z przepisami prawa i statutem funduszu,

- nadzorowanie, aby rozliczanie umów dotyczących aktywów funduszu inwestycyjnego następowało bez nieuzasadnionego opóźnienia, oraz kontrolowanie, czy umowy z uczestnikami funduszu rozliczane są terminowo,

 - sprawdzanie, czy obliczanie przez fundusz wartości netto aktywów i wartość jednostki uczestnictwa odbywa się zgodnie z przepisami prawa i statutem,

- nadzorowanie zgodnego z zapisami statutowymi wykorzystania dochodów funduszu.

Depozytariusz nie ma żadnych możliwości wpływania na politykę inwestycyjną funduszu - nie może zmieniać polityki inwestycyjnej, czy decyzji o nabywaniu przez TFI określonych papierów wartościowych. 

Na podstawie decyzji Komisji Nadzoru Finansowego z 7 października 2014 roku dotyczącej cofnięcia Inventum TFI zezwolenia na wykonywanie działalności, jedynym uprawnionym do reprezentowania funduszy Inventum Parasol FIO (wraz z wydzielonymi subfunduszami) oraz Inventum Premium SFIO (dalej łącznie jako „Fundusze”) został ING Bank Śląski pełniący funkcję ich depozytariusza. Na mocy Ustawy o funduszach inwestycyjnych, okres, przez który depozytariusz reprezentuje dany fundusz może trwać maksymalnie 3 miesiące od wydania decyzji o cofnięciu zezwolenia, czyli do 8 stycznia 2015 roku. W tym czasie Depozytariusz będzie poszukiwać nowego podmiotu, który przejmie zarządzanie. W przypadku braku możliwości wyłonienia nowego TFI, otwarta zostanie likwidacja Funduszy.

Uczestnicy będą czekali na wypłatę środków na koniec likwidacji zgodnie z Rozporządzeniem w sprawie trybu likwidacji funduszy inwestycyjnych. Zakończenie likwidacji poszczególnych subfunduszy i wypłata środków uczestnikom tych subfunduszy nie jest uzależniona od zakończenia likwidacji całego Parasola FIO.

Zgodnie z art. 249.1. Ustawy o funduszach inwestycyjnych, w procesie likwidacji w pierwszej kolejności należy uregulować zobowiązania wierzycieli funduszu, a wiec takich osób/podmiotów, które złożyły zlecenie odkupienia jednostek uczestnictwa, a nie otrzymali środków finansowych, ponieważ subfundusze wchodzące w skład funduszu Inventum Parasol FIO oraz fundusz Inventum Premium SFIO, miały problemy z płynnością finansową  i nie realizowały tego typu zleceń. 

Depozytariusz skierował zapytania ofertowe dotyczące nieodpłatnego przejęcia zarządzania funduszami Inventum do 25 towarzystw funduszy inwestycyjnych, czyli do wszystkich TFI działających na polskim rynku, które mają odpowiednie doświadczenie w zarządzaniu funduszami otwartymi. Żadne z TFI nie zdecydowało się jednak na przejęcie zarządzania.

W okresie likwidacji fundusz nie sporządza i nie publikuje bieżących wycen jednostek uczestnictwa.
Zgodnie z obowiązującymi przepisami, Likwidator jest natomiast zobowiązany do sporządzania i ogłaszania informacji półrocznych o stanie likwidacji funduszu. Informacje półroczne będą zawierać m.in. dane o wartości aktywów netto przypadającej na jednostkę uczestnictwa.