Informacje dla uczestników funduszu ORIGIN TFI: First Private Equity Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych w likwidacji

Informacje ogólne

Rozwiń listę tematów

Obowiązki Depozytariusza przed rozpoczęciem likwidacji Obowiązki Depozytariusza po rozpoczęciu likwidacji Likwidacja - z czego wynika i co oznacza

Obowiązki Depozytariusza przed rozpoczęciem likwidacji First Private Equity Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych

Depozytariusz to wybrany przez fundusz podmiot, który wykonuje funkcje depozytariusza na postawie umowy. Głównym zadaniem depozytariusza jest przechowywanie i prowadzenie rejestru aktywów funduszu inwestycyjnego, oraz weryfikacja wyceny tych aktywów sporządzanej przez towarzystwo lub niezależny podmiot wyceniający. Zakres obowiązków depozytariusza określa art. 72 Ustawy z dnia 27 maja 2004 r o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Ustawa).

Depozytariusz nie ma żadnego wpływu na proces zarządzania funduszu oraz nie może zarządzać jego aktywami.

Ustawa w art. 10 wskazuje, że depozytariusz działa niezależnie od towarzystwa zarządzającego funduszem i w interesie uczestników funduszu inwestycyjnego.

Do obowiązków depozytariusza określonych Ustawą należą m.in.:

1. przechowywanie aktywów funduszu inwestycyjnego;
2. prowadzenie rejestru wszystkich aktywów funduszu inwestycyjnego;
3. zapewnienie, aby środki pieniężne funduszu inwestycyjnego były przechowywane na rachunkach pieniężnych i rachunkach bankowych prowadzonych przez podmioty uprawnione do prowadzenia takich rachunków zgodnie z przepisami prawa polskiego lub spełniające w tym zakresie wymagania określone w prawie wspólnotowym lub równoważne tym wymaganiom;
4. zapewnienie monitorowania przepływu środków pieniężnych funduszu inwestycyjnego;
5. zapewnienie, aby emitowanie, wydawanie i wykupywanie certyfikatów inwestycyjnych odbywało się zgodnie z przepisami prawa i statutem funduszu inwestycyjnego;
6. zapewnienie, aby rozliczanie umów dotyczących aktywów funduszu inwestycyjnego następowało bez nieuzasadnionego opóźnienia oraz kontrolowanie terminowości rozliczania umów z uczestnikami funduszu;
7. zapewnienie, aby wartość aktywów netto funduszu inwestycyjnego oraz wartość aktywów netto przypadających na certyfikat inwestycyjny była obliczana zgodnie z przepisami prawa i statutem funduszu inwestycyjnego;
8. zapewnienie, aby dochody funduszu inwestycyjnego były wykorzystywane w sposób zgodny z przepisami prawa i ze statutem funduszu inwestycyjnego;
9. wykonywanie poleceń funduszu inwestycyjnego, chyba że są sprzeczne z prawem lub statutem funduszu inwestycyjnego;
10. weryfikowanie zgodności działania funduszu inwestycyjnego z przepisami prawa regulującymi działalność funduszy inwestycyjnych lub ze statutem w zakresie innym niż wynikający z pkt 5–8 oraz z uwzględnieniem interesu uczestników. Depozytariusz nie ma wpływu na politykę inwestycyjną funduszu - nie może zmieniać polityki inwestycyjnej, czy decyzji o nabywaniu przez towarzystwo określonych składników lokat.;

Obowiązki Depozytariusza po rozpoczęciu likwidacji First Private Equity Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych w likwidacji

Rozwiązanie funduszu inwestycyjnego następuje po przeprowadzeniu likwidacji. Z dniem rozpoczęcia likwidacji fundusz inwestycyjny nie może emitować certyfikatów inwestycyjnych, a także wykupywać certyfikatów inwestycyjnych oraz wypłacać dochodów lub przychodów funduszu.

Zgodnie z Ustawą, likwidatorem funduszu FIZ publicznego jest depozytariusz, z którym fundusz miał podpisaną umowę. Od momentu rozpoczęcia likwidacji depozytariusz pełni funkcje likwidatora. Obowiązki likwidatora oraz tryb przeprowadzenia likwidacji funduszu inwestycyjnego reguluje Ustawa, Rozporządzenie Ministra Finansów w sprawie trybu likwidacji funduszy inwestycyjnych oraz Rozporządzenie Ministra Finansów w sprawie okresowych sprawozdań oraz bieżących informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej towarzystw funduszy inwestycyjnych, funduszy inwestycyjnych i funduszy inwestycyjnych w likwidacji dostarczanych przez te podmioty Komisji Nadzoru Finansowego.

Do obowiązków likwidatora, zgodnie z art. 249 Ustawy należy:

• sprzedaż wszystkich aktywów posiadanych przez fundusz; 
• ściągnięcie należności funduszu;
• zaspokojenie wierzycieli; 
• wypłata uzyskanych środków pieniężnych uczestnikom funduszu proporcjonalnie do posiadanych przez nich jednostek uczestnictwa. 

Likwidator dokonuje sprzedaży aktywów funduszu z należytym uwzględnieniem interesów uczestników funduszu inwestycyjnego.

Środki pieniężne, których wypłacenie nie było możliwe, likwidator przekazuje do depozytu sądowego. Środki, które pozostały po zakończeniu likwidacji, których nie można złożyć do depozytu sądowego ani nie można, ze względu na ich wartość, rozdzielić pomiędzy wszystkich uczestników funduszu, likwidator przekazuje na rzecz wybranej przez siebie organizacji pożytku publicznego.

Okres przeprowadzenia procesu likwidacji oraz kwoty jakie zostaną uzyskane ze sprzedaży aktywów są uzależnione od jakości aktywów w portfelu inwestycyjnym oraz zainteresowania nabywców.
 

Likwidacja First Private Equity Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych w likwidacji - z czego wynika i co oznacza

Ustawa określa w art. 246 ust. 3a, iż po upływie okresu wypowiedzenia umowy o wykonywanie funkcji depozytariusza, jeżeli do dnia upływu tego okresu fundusz nie zawarł umowy o wykonywanie funkcji depozytariusza z innym depozytariuszem następuje rozwiązanie funduszu. Rozwiązanie funduszu inwestycyjnego następuje po przeprowadzeniu likwidacji.

Likwidacja First Private Equity Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych jest następstwem upływu okresu wypowiedzenia umowy o wykonywanie funkcji depozytariusza zawartej z ING Bankiem Śląskim SA , która uległa rozwiązaniu z dniem 13 maja 2024r. i braku podpisania przez Origin TFI S.A. umowy z innym depozytariuszem. W celu umożliwienia Origin TFI S.A. znalezienia innego depozytariusza, okres wypowiedzenia był kilkukrotnie wydłużany, jednak ostatecznie umowa uległa rozwiązaniu z dniem 13 maja 2024 r.

Likwidacja funduszu oznacza, że likwidator (tę funkcję pełni dotychczasowy depozytariusz, czyli ING Bank Śląski S.A.) będzie dążyć do ściągnięcia należności Funduszu . Na dzień otwarcia likwidacji Fundusz posiada jedynie środki pieniężne. Zgodnie z przepisami prawa, uzyskane środki zostaną przeznaczone w pierwszej kolejności na spłatę zobowiązań funduszu a pozostała kwota zostanie podzielona między uczestników funduszu proporcjonalnie do posiadanych przez nich certyfikatów inwestycyjnych..

Zgodnie z Ustawą, w okresie likwidacji fundusz nie może emitować ani wykupywać certyfikatów inwestycyjnych. Wypłata środków uczestnikom nastąpi po zakończeniu likwidacji. Zgodnie z Rozporządzeniem w sprawie trybu likwidacji funduszy inwestycyjnych, sporządzone zostanie sprawozdanie finansowe funduszu na dzień otwarcia likwidacji, tj. 14 maja 2024r. Sprawozdanie to zostanie zbadane przez niezależnego audytora. Audytor zweryfikuje m.in. wycenę aktywów funduszu. Po jego sporządzeniu, sprawozdanie wraz z opinią audytora zostanie opublikowane przez likwidatora i przekazane Komisji Nadzoru Finansowego. Komisja otrzyma również opracowany przez likwidatora zakładany harmonogram działań w okresie likwidacji, a następnie będzie regularnie informowana o postępie likwidacji.

Najważniejsze informacje dotyczące funduszu First Private Equity FIZ AN będą publikowane w serwisie internetowy www.klienci-funduszu.pl/origin.